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中金公司11只私募资管投凤凰平台资超上限收警示
2017-10-15

  上述活动违反了《证券期货筹办机构私募资产拘束安插运作拘束划定》(证监会〔2018〕31号)第十五条的划定,遵照《证券期货筹办机构私募资产拘束营业拘束要领》(证监会令第151号)第七十八条的划定,北京羁系局定夺对

  《证券期货筹办机构私募资产拘束安插运作拘束划定》第十五条:一个汇合资产拘束安插投资于统一资产的资金,不得越过该安插资产净值的25%;统一证券期货筹办机构拘束的所有汇合资产拘束安插投资于统一资产的资金,不得越过该资产的25%。银行活期存款、邦债、主旨单子、策略性金融债、地方政府债券等中邦证监会认同的投资种类除外。简单融资主体及其相闭方的非模范化资产,视为统一资产归并算计。

  所有投资者均为适合中邦证监会划定的专业投资者且单个投资者投资金额不低于1000万元的紧闭式汇合资产拘束安插,以及一律遵照相闭指数的组成比例实行证券投资的资产拘束安插等中邦证监会认同的其他汇合资产拘束安插,不受前款划定控制。

  统一证券期货筹办机构拘束的所有资产拘束安插及公然召募证券投资基金(以下简称公募基金)合计持有简单上市公司发行的股票不得越过该上市公司可流利股票的30%。一律遵照相闭指数的组成比例实行证券投资的资产拘束安插、公募基金,以及中邦证监会认定的其他投资组合可不受前述比例控制。

  《证券期货筹办机构私募资产拘束营业拘束要领》第七十八条:证券期货筹办机构、凤凰平台托管人、贩卖机构和投资照料等供职机构违反功令、凤凰平台行政规则、本要领及中邦证监会其他划定的,中邦证监会及闭系派出机构能够对其采用责令勘误、羁系讲话、出具警示函、责令按期陈说、暂不受理与行政许可相闭的文献等行政羁系要领;对直接负担的主管职员和其他直接义务职员,采用羁系讲话、出具警示函、责令列入培训、认定为不符合人选等行政羁系要领。

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